小型券商如何在IPO红海市场中抢蛋糕？

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近日，一家拟IPO公司在给上交所问询函回复中透露详情，这家名为海力威的拟IPO公司在接受中型券商国元证券辅导2个月之后，不惜支付违约金400万火速解除辅导关系，改换小型券商东亚前海证券辅导。东亚前海证券能够拿下海力威IPO项目，除了该券商总经理田洪亲自牵头下场与拟IPO公司董事长接触洽谈推进，在人员配备方面亦是慷慨，投入了充足的人力。

基金投顾业务试点转常规 券商展业有喜也有忧

自2019年试点以来，基金投顾业务运行平稳，监管方式运行有效。基金投顾业务的推出，为券商财富管理转型开辟了全新赛道。该业务以资产配置为核心，对券商专业投顾能力提出了更高要求，需要券商加强投研队伍建设，提升投研能力，服务客户资产保值增值。对于很多中小券商而言，由于此前没有获得试点牌照，此次转常规也为这些券商追赶行业先行者提供了难得的机遇。

券商抢滩这一业务“蓝海”！

根据统计数据显示，截至6月27日，ETF总规模超1.7万亿元，今年以来ETF份额增加2528.52亿份，较年初增长约17%。上交所官网显示，共有19家券商担任基金主做市商，13家券商担任基金一般做市商。从上交所发布的2022年上市基金主做市商年度综合评价结果看，评级在A及以上的券商共有10家，相比2019年增加了5家。随着公募基金投资的被动化趋势逐渐明晰，ETF做市成为券商机构服务的重要一环。

首例！会计师承担20%连带赔偿，券商承担2%

集煜诉讼支持中心2023年6月25日公告称，2023年6月20日，山东省高级人民法院就集煜诉讼支持中心律师团队代理的投资者诉新三板公司青岛亨达股份有限公司及其董监高、会计师事务所、主办券商的证券虚假陈述责任纠纷一案作出二审民事判决：驳回上诉，维持原判。即维持一审判决的由亨达股份与相关责任人员承担50%连带赔偿责任，会计师事务所对亨达股份巨额财务造假行为应发现而未发现承担20%的连带赔偿责任，主办券商未能提交相关工作底稿证明其已勤勉尽责承担2%的连带赔偿责任。

华泰国际获“香港地区最佳券商”等两项大奖

6月27日，国际知名金融杂志《亚洲货币》（ASIAMONEY）揭晓2023奖项榜单。华泰国际凭借过去一年强劲的综合实力、出色的业务水平和稳健的风险管控能力，首次摘得“香港地区最佳券商”、“大湾区最具创新性投资银行”两项大奖。

券商系母基金扩围在即

6月26日晚，海通证券发布消息称，上海海通引领区产业引导母基金正式启动。无独有偶，6月21日，国泰君安证券也发布公告称，其全资子公司国泰君安创新投资有限公司拟与中国太保等共同发起设立上海浦东引领区国泰君安科创一号私募基金合伙企业（有限合伙）。券商系母基金将迎来两位新成员。近年来，券商及其私募子公司、另类投资子公司等频频参与设立母基金，据数据统计，今年以来，有5家券商及其另类投资子公司等参与出资设立的母基金完成基金备案，其中有3只母基金由券商私募子公司担任管理人。

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作者： 来源：综合其他媒体

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